中新經(jīng)緯9月28日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站近日披露關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱“財(cái)通證券”)采取出具警示函措施的決定。

　　來(lái)源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站(下同)

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，財(cái)通證券存在以下問(wèn)題：一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度及決策效果評(píng)估制度；二是未健全對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相應(yīng)任職條件。

　　浙江證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第179號(hào))第十四條、第十六條、第十九條第二款、第二十條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　浙江證監(jiān)局表示，財(cái)通證券應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。同時(shí)，你公司要強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，切實(shí)提升合規(guī)管理水平。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站近日還披露了關(guān)于對(duì)錢斌采取出具警示函措施的決定。

　　浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，財(cái)通證券存在以下問(wèn)題：一是未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度及決策效果評(píng)估制度；二是未健全對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相應(yīng)任職條件。

　　錢斌作為財(cái)通證券總經(jīng)理助理、財(cái)通證券(香港)有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)，對(duì)上述情形負(fù)有管理責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)錢斌采取出具警示函措施的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。(中新經(jīng)緯APP)