中新經(jīng)緯9月16日電 16日，香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)文稱，禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(以下簡(jiǎn)稱“花旗環(huán)球金融”)前負(fù)責(zé)人員Richard Charles Heyes重投業(yè)界五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。

　　香港證監(jiān)會(huì)介紹，在采取上述紀(jì)律行動(dòng)前已經(jīng)處分了花旗環(huán)球金融。該公司在2008年至2018年十年期間，一直允許現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜枱，向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購(gòu)意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向客戶作出失實(shí)陳述，嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定和犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的違規(guī)行為及缺失，可歸因于Heyes沒(méi)有履行其作為負(fù)責(zé)人員、核心職能主管及花旗環(huán)球金融高級(jí)管理層成員的職責(zé)。(中新經(jīng)緯APP)