中新經(jīng)緯9月11日電 陽煤化工11日晚公告，因控股股東非經(jīng)營性占資，公司及控股股東合計(jì)被罰款550萬元。

　　公告顯示，近日，山西潞安化工科技股份有限公司(原陽煤化工股份有限公司，以下簡稱潞化科技或上市公司)收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》(〔2025〕1號(hào))，同時(shí)，公司從原控股股東華陽集團(tuán)獲悉，華陽集團(tuán)于同日收到山西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》(〔2025〕2號(hào))。

　　據(jù)《行政處罰決定書》(〔2025〕1號(hào))，2021年4月至6月期間，華陽新材料科技集團(tuán)有限公司(以下簡稱華陽集團(tuán))持有潞化科技24.19%的股權(quán)，為潞化科技控股股東。2021年4月16日和2021年6月30日，在未經(jīng)潞化科技同意的情況下，華陽集團(tuán)通過直接劃轉(zhuǎn)方式，將潞化科技賬戶資金1126449959.33元?jiǎng)澽D(zhuǎn)至華陽集團(tuán)賬戶，占潞化科技最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的17.74%，構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。截至2021年9月30日，被占用資金已全部歸還。潞化科技2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中，未按規(guī)定披露上述非經(jīng)營性資金占用情況，存在重大遺漏。

　　山西證監(jiān)局認(rèn)為，潞化科技上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款、第七十九條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào))第四十五條第一款，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào))第三十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定的違法行為。

　　朱壯瑞，作為時(shí)任潞化科技總經(jīng)理，且2021年7月20日至2021年9月8日期間代行董事長職責(zé)，在明知華陽集團(tuán)劃轉(zhuǎn)上市公司資金行為已經(jīng)構(gòu)成非經(jīng)營性資金占用的情況下，未能采取有效措施保證潞化科技2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未能勤勉盡責(zé)，系潞化科技信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　馬軍祥，作為時(shí)任潞化科技董事長，在已知悉上市公司資金被控股股東劃轉(zhuǎn)的情況下，未能對(duì)被劃轉(zhuǎn)資金性質(zhì)予以充分關(guān)注，未能保證潞化科技2021年年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未能勤勉盡責(zé)，系潞化科技信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　程計(jì)紅，作為時(shí)任潞化科技財(cái)務(wù)總監(jiān)，在已知悉上市公司資金被控股股東劃轉(zhuǎn)的情況下，未能對(duì)被劃轉(zhuǎn)資金性質(zhì)作出準(zhǔn)確判斷，未能保證潞化科技2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未能勤勉盡責(zé)，系潞化科技信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。

　　高峰杰，作為時(shí)任潞化科技董事會(huì)秘書，在潞化科技2021年年度報(bào)告審計(jì)時(shí)知悉了上市公司資金被控股股東劃轉(zhuǎn)情況，但未能對(duì)被劃轉(zhuǎn)資金性質(zhì)予以充分關(guān)注，未能保證潞化科技2021年年度報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，未能勤勉盡責(zé)，系潞化科技信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。

　　朱壯瑞、馬軍祥、程計(jì)紅、高峰杰上述行為違反了《證券法》第八十二條第三款及《上市公司信息披露管理辦法(2021年修訂)》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定的違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定：

　　一、對(duì)山西潞安化工科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以一百五十萬元罰款；

　　二、對(duì)朱壯瑞給予警告，并處以八十萬元罰款；

　　三、對(duì)馬軍祥給予警告，并處以六十萬元罰款；

　　四、對(duì)程計(jì)紅給予警告，并處以六十萬元罰款；

　　五、對(duì)高峰杰給予警告，并處以五十萬元罰款。

　　另據(jù)《行政處罰決定書》(〔2025〕2號(hào))，華陽集團(tuán)，在未經(jīng)潞化科技同意的情況下，劃轉(zhuǎn)潞化科技賬戶資金，形成控股股東非經(jīng)營性資金占用，導(dǎo)致潞化科技2021年半年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露，其行為違反了《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定。

　　高彥清，負(fù)責(zé)華陽集團(tuán)財(cái)務(wù)、上市公司統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。高彥清未審慎關(guān)注上市公司監(jiān)管要求，未對(duì)潞化科技的資金管理作出合理安排，導(dǎo)致在未經(jīng)潞化科技同意的情況下，上市公司資金被華陽集團(tuán)兩次劃轉(zhuǎn)，高彥清上述行為違反了《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，是華陽集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　樊宗莉，負(fù)責(zé)賬戶管理、頭寸調(diào)度和資金劃轉(zhuǎn)等工作。樊宗莉在未經(jīng)潞化科技同意的情況下，按照高彥清的安排，于2021年4月16日劃轉(zhuǎn)上市公司賬戶資金，對(duì)華陽集團(tuán)占用潞化科技資金行為的實(shí)施具有重要作用，直接導(dǎo)致潞化科技信息披露違法。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕11號(hào))第十七條的規(guī)定，樊宗莉是華陽集團(tuán)違法行為的其他直接責(zé)任人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定：

　　一、對(duì)華陽新材料科技集團(tuán)有限公司處以四百萬元罰款；

　　二、對(duì)高彥清處以兩百萬元罰款；

　　三、對(duì)樊宗莉處以九十萬元罰款。

　　同日，陽煤化工公告，2025年9月17日，公司證券簡稱將變更為“潞化科技”。

　　具體看，公司于2025年6月24日召開第十一屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過了《陽煤化工股份有限公司關(guān)于變更公司名稱及證券簡稱的議案》，同意將公司名稱由“陽煤化工股份有限公司”變更為“山西潞安化工科技股份有限公司”，公司的英文名稱相應(yīng)變更為“ShanxiLu'anChemicalTechnologyCo.,Ltd.”，將公司證券簡稱由“陽煤化工”變更為“潞化科技”，證券代碼“600691”保持不變。

　　公司于2025年8月6日召開公司2025年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《陽煤化工股份有限公司關(guān)于變更公司名稱及證券簡稱的議案》，同意公司名稱由“陽煤化工股份有限公司”變更為“山西潞安化工科技股份有限公司”。2025年9月2日，公司公告，公司名稱變更事項(xiàng)已完成工商登記手續(xù)，并取得山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。

　　公告指出，為使證券簡稱與公司名稱相匹配，將公司證券簡稱由“陽煤化工”變更為“潞化科技”。經(jīng)公司申請(qǐng)，并經(jīng)上海證券交易所辦理，公司證券簡稱將自2025年9月17日起由“陽煤化工”變更為“潞化科技”，公司證券代碼“600691”保持不變。

　　資料顯示，公司主營業(yè)務(wù)是化工產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售及化工裝備設(shè)計(jì)、制造、安裝、開車運(yùn)行、檢修、維保、檢測(cè)、服務(wù)。公司的主要產(chǎn)品是尿素、聚氯乙烯、丙烯、離子膜燒堿、三氯化磷、雙氧水等。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，陽煤化工11日收?qǐng)?bào)2.71元，漲幅0.37%。(中新經(jīng)緯APP)